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证监会行政处罚监管措施有哪些|

证监会行政处罚监管措施有哪些

根据《证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件证,监会行政处罚监管措施一般包括:

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监管谈话、谈话提醒;

重点关注、出具监管关注函、出具警示函;

记入诚信档案;

责令改正;

指定中介机构进行核查;

要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料;

通知出境管理机关依法阻止其出境;

限制业务活动;

请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利;

限制分配红利。

行政处罚有哪些原则

行政处罚适用原则具体如下:

(一)处罚法定原则;

(二)处罚公正、公开原则;

(三)处罚与违法行为相适应的原则;

(四)处罚与教育相结合的原则;

(五)不免除民事责任、不取代刑事责任原则;

(六)救济原则;

(七)处罚追究实效原则。

【法律依据】

《行政诉讼法》第四条规定,行政复议机关履行行政复议职责,应当遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则,坚持有错必纠,保障法律、法规的正确实施。

行政处罚有哪些内容

行政处罚的种类主要有:

根据《行政处罚法》第八条规定,行政处罚的种类:(一)警告;(二)罚款;(三)没收违法所得、没收非法财物;(四)责令停产停业;(五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;(六)行政拘留;(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。


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